美國(guó)公布法案準(zhǔn)備限制開源大模型對(duì)華出口【AI國(guó)際治理知識(shí)庫(kù)】

主編：劉典

AI國(guó)際治理知識(shí)庫(kù)

在全球化和技術(shù)革新浪潮中，人工智能作為一種顛覆性的技術(shù)力量，正在深刻改變?nèi)蚪?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)秩序，并引發(fā)了廣泛的關(guān)注和一系列復(fù)雜的治理挑戰(zhàn)。隨著AI技術(shù)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，建立有效的國(guó)際治理框架變得尤為迫切。AI國(guó)際治理知識(shí)庫(kù)關(guān)注全球視野下人工智能國(guó)際治理的關(guān)鍵趨勢(shì)與地緣政治背景下的科技和數(shù)字治理問(wèn)題，為關(guān)注相關(guān)問(wèn)題的朋友提供及時(shí)、有效、嚴(yán)謹(jǐn)、全面的知識(shí)信息。

前言

華盛頓時(shí)間2024年5月8日，美國(guó)眾議院外交事務(wù)委員會(huì)（House Foreign Affairs）和兩黨議員提出了一項(xiàng)法案（H.R.8315-Enhancing National Frameworks for Overseas Restriction of Critical Exports Act)。該法案核心內(nèi)容是對(duì) 2018 年《出口管制改革法案》（Export Control Reform Act of 2018）的修訂，將使拜登政府更容易對(duì)人工智能模型實(shí)施出口管制，以保護(hù)美國(guó)人工智能及其他支持技術(shù)免受外國(guó)對(duì)手的利用。

該法案由眾議院共和黨人邁克爾·麥考爾（Michael McCaul）、約翰·莫萊納爾（John Molenaar）以及民主黨人拉賈·克里希納莫蒂（Raja Krishnamoorthi）和蘇珊·懷爾德（Susan Wild）發(fā)起，將賦予商務(wù)部明確的權(quán)力，禁止美國(guó)人與外國(guó)人合作開發(fā)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的人工智能系統(tǒng)。

Part1 ENFORCE法案的主要內(nèi)容

1.臨時(shí)定義

2.最終定義

Part2 ENFORCE法案通過(guò)可能帶來(lái)的影響

1.完善美國(guó)的出口管制政策

2.向外傳導(dǎo)人工智能治理壓力

3.對(duì)美國(guó)其他方面影響

4.影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展

Part3 美國(guó)人工智能出口政策的未來(lái)展望

1.開源化趨勢(shì)因素

2.芯片與技術(shù)出口管制后果

3.技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)家安全的平衡，國(guó)際合作 與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的平衡

Part1 

ENFORCE法案的主要內(nèi)容

該法案共有五條，其中第二至五條涉及有3項(xiàng)對(duì)2018年《出口管制改革法》的修改和1項(xiàng)涉及對(duì)《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》的修改，具體內(nèi)容概括如下：

第一條 名稱和目錄

指出法案名為“增強(qiáng)海外關(guān)鍵出口限制的國(guó)家法案框架法案”（Enhancing National Frameworks for Overseas Restriction of Critical Exports Act，ENFORCE Act），提供五部分的框架。

第二條 定義

在2018年出口管制改革法案的第1742條末尾增加了對(duì)“人工智能”“人工智能系統(tǒng)”“受限人工智能系統(tǒng)”“模型權(quán)重”四個(gè)名詞的定義。

第三條總統(tǒng)的權(quán)力

修訂了2018年《出口管制改革法案》第1753(a)條，在該條文末增加了授權(quán)總統(tǒng)對(duì)美國(guó)人在從事特定受限人工智能系統(tǒng)、被確定為對(duì)美國(guó)國(guó)家安全至關(guān)重要的新興和基礎(chǔ)技術(shù)相關(guān)活動(dòng)的管制權(quán)；

第四條額外的權(quán)力

修訂了2018年《出口管制改革法案》第1754(d)條，在該條文末增加了美國(guó)人在出口、再出口或者國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移被確定為對(duì)美國(guó)國(guó)家安全至關(guān)重要的新興和基礎(chǔ)技術(shù)，或者可能支持設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、使用、操作、安裝、維護(hù)、修理、檢修或者翻新這些系統(tǒng)核技術(shù)或相關(guān)服務(wù)時(shí)，美國(guó)總統(tǒng)有權(quán)要求上述相關(guān)人員申請(qǐng)并獲得商務(wù)部許可。

第五條對(duì)國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法的修訂

在《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》（International Emergency Economic Powers Act）第203(b)(3)節(jié)將“1979年出口管理法第5條，或在促進(jìn)美國(guó)的不擴(kuò)散或反恐政策的范圍內(nèi)根據(jù)該法第6條”替換為“2018年出口管制改革法案第1754條”。

而關(guān)于本法案具體會(huì)限制哪些人工智能，第二條第三款對(duì)主要主體“受限人工智能系統(tǒng)”的定義進(jìn)行規(guī)定，從時(shí)間上分為“臨時(shí)定義”和“最終定義”兩種：

1

臨時(shí)定義

總體而言，法案規(guī)定的這種人工智能系統(tǒng)能表現(xiàn)出較高的能力，能夠?qū)γ绹?guó)國(guó)家安全和外交政策構(gòu)成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，或者本不具備該能力但經(jīng)修改后具備了該能力。法案還表明，該定義的標(biāo)準(zhǔn)僅關(guān)于人工智能系統(tǒng)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的能力，因此系統(tǒng)即便提供了技術(shù)保障以防止用戶利用能力，也并不能得到豁免。對(duì)此，法案通過(guò)“舉例+兜底”的方式進(jìn)行具體規(guī)定：

例一，該種人工智能系統(tǒng)能夠大幅降低設(shè)計(jì)、合成、獲取或使用化學(xué)、生物、放射性或核（CBRN）武器的門檻

例二，該種人工智能系統(tǒng)能夠自動(dòng)化發(fā)現(xiàn)和利用漏洞，以針對(duì)廣泛潛在目標(biāo)進(jìn)行攻擊性網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)；

例三，該種人工智能系統(tǒng)能夠通過(guò)欺騙或混淆手段規(guī)避人類控制或監(jiān)督；

兜底條款：該種人工智能系統(tǒng)如果可以合理預(yù)期具有上述構(gòu)成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的能力，即可被判斷為受限人工智能系統(tǒng)，例如人工智能系統(tǒng)表現(xiàn)出上述有構(gòu)成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)能力的人工智能系統(tǒng)模型有的技術(shù)上的相似性或等效的性能。

2

最終定義

法案指出，上述臨時(shí)定義隨后會(huì)得到更新。在法案生效365天內(nèi)，商務(wù)部長(zhǎng)在和國(guó)務(wù)卿、國(guó)防部長(zhǎng)、能源部長(zhǎng)協(xié)商后，應(yīng)當(dāng)發(fā)布法律規(guī)定，給“受限人工智能”一個(gè)新的定義。該定義的作出需要考慮技術(shù)和非技術(shù)因素，尤其要最有效地維護(hù)美國(guó)國(guó)家安全。

由此看出，本法案主要內(nèi)容是將人工智能模型納入美國(guó)2018《出口管制改革法案》的管制框架內(nèi)，通過(guò)補(bǔ)充人工智能相關(guān)定義、賦予總統(tǒng)人工智能管制權(quán)、增加美國(guó)人從事人工智能模型出口相關(guān)活動(dòng)的申請(qǐng)和獲得許可義務(wù)的方式，對(duì)人工智能模型進(jìn)行管控。

其中，受限人工智能模型的定義和范圍并未得到最終確定，有專家推測(cè)該標(biāo)準(zhǔn)可能與人工智能系統(tǒng)的計(jì)算能力相關(guān)，也有專家推測(cè)可能與人工智能系統(tǒng)的用途與出口地區(qū)有關(guān)如關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全和網(wǎng)絡(luò)攻擊防御技術(shù)、軍事用途、歧視性用途、大型基礎(chǔ)設(shè)施用途等。該定義的官方解釋需要持續(xù)關(guān)注。

Part2 

ENFORCE法案通過(guò)可能帶來(lái)的影響

1

完善美國(guó)的出口管制政策

(1)美國(guó)的出口管制框架

美國(guó)對(duì)出口管制的政策由多個(gè)機(jī)構(gòu)共同管理，其中包括國(guó)務(wù)院、商務(wù)部和國(guó)防部等。這些政策的主要目標(biāo)是確保關(guān)鍵技術(shù)不被敵對(duì)國(guó)家或恐怖組織濫用，同時(shí)促進(jìn)國(guó)家安全、外交政策和經(jīng)濟(jì)利益的平衡。

具體來(lái)說(shuō)，美國(guó)的出口管制政策包括以下幾個(gè)方面：

①國(guó)際武器出口控制（ITAR）：由國(guó)務(wù)院管理，主要針對(duì)軍事技術(shù)和裝備的出口管制。ITAR覆蓋的物品包括武器、軍事設(shè)備、相關(guān)技術(shù)和服務(wù)等，以確保這些物品不被敵對(duì)國(guó)家獲取或用于軍事目的。

②商務(wù)部出口管制條例（EAR）：由商務(wù)部管理，適用于民用技術(shù)和商品的出口管制。EAR的范圍更廣，包括了大部分非軍事技術(shù)、商品和軟件。EAR覆蓋的物品需要符合出口管制清單上的規(guī)定，并可能需要取得出口許可證。

③制裁措施：美國(guó)還會(huì)通過(guò)單邊或多邊制裁措施來(lái)限制某些國(guó)家或?qū)嶓w的特定交易。這些制裁可能包括禁止出口特定物品、限制金融交易或其他經(jīng)濟(jì)制裁措施。

④技術(shù)轉(zhuǎn)讓管制：美國(guó)還會(huì)限制涉及關(guān)鍵技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這些限制可能通過(guò)許可證制度、技術(shù)合作協(xié)議或其他機(jī)制來(lái)實(shí)施。

總體而言，美國(guó)的出口管制政策是一個(gè)綜合性的體系，旨在保護(hù)國(guó)家安全、維護(hù)國(guó)家利益，并確保關(guān)鍵技術(shù)不被濫用或落入敵對(duì)勢(shì)力手中。此外，以上出口管制政策的合規(guī)性和有效性，需要政府和企業(yè)的共同參與來(lái)維護(hù)。

(2)ENFORCE法案進(jìn)一步完善出口管制矩陣

美國(guó)對(duì)人工智能出口管制措施可以被視為對(duì)美國(guó)出口管制政策的一種補(bǔ)充和完善。

在ENFORCE法案出臺(tái)之前，美國(guó)尚沒(méi)有將人工智能作為廣泛類別進(jìn)行管制的出口管制政策，更未有專門針對(duì)人工智能系統(tǒng)的管制法律。但美國(guó)智庫(kù)“安全與新興技術(shù)中心”(CSET)在《對(duì)于人工智能出口管制，不要忘記“包羅萬(wàn)象”的基礎(chǔ)知識(shí)》中指出，現(xiàn)有的出口管制控制措施已經(jīng)使美國(guó)人或外國(guó)人很難使用美國(guó)本土的LlaMa或其他人工智能系統(tǒng)來(lái)幫助其他國(guó)家開發(fā)武器，該措施無(wú)論是基于項(xiàng)目的控制、最終用戶控制，還是對(duì)美國(guó)人的控制。

本法案若被通過(guò)，將會(huì)使人工智能模型相關(guān)的商業(yè)行為也被納入美國(guó)出口管制框架體系，從而形成美國(guó)基于技術(shù)發(fā)展、地緣政治、國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等因素而構(gòu)建的，更完備、嚴(yán)格的出口管制框架矩陣。

2

向外傳導(dǎo)人工智能治理壓力

(1)美國(guó)當(dāng)前的人工智能相關(guān)法案和政策梳理

隨著人工智能技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，其在當(dāng)今世界的戰(zhàn)略和安全意義上變得越來(lái)越重要，對(duì)于各國(guó)政府對(duì)于人工智能治理都倍感壓力，需要在人工智能治理和市場(chǎng)自由發(fā)展之間進(jìn)行利弊權(quán)衡。

當(dāng)前，美國(guó)正在多個(gè)層面推進(jìn)人工智能監(jiān)管，包括立法、行政命令、政策文件等，主要有：

①《人工智能創(chuàng)新未來(lái)法案》(AI Innovation for the Future Act)

該法案由兩黨參議員提出,旨在為美國(guó)在人工智能和新興技術(shù)發(fā)展方面繼續(xù)保持領(lǐng)導(dǎo)地位奠定基礎(chǔ)。

主要內(nèi)容包括:

在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(NIST)下設(shè)立美國(guó)人工智能安全研究所,負(fù)責(zé)制定確保國(guó)家安全、公共安全和個(gè)人權(quán)利的人工智能標(biāo)準(zhǔn)。

在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、NIST等機(jī)構(gòu)之間創(chuàng)建人工智能測(cè)試平臺(tái)計(jì)劃,為公司開發(fā)評(píng)估系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)的工具和測(cè)試環(huán)境。

要求審計(jì)總署向國(guó)會(huì)提交關(guān)于人工智能創(chuàng)新監(jiān)管障礙的報(bào)告。

②《聯(lián)邦人工智能風(fēng)險(xiǎn)管理法案》(Federal AI Risk Management Act)

③拜登政府的人工智能治理政策

1)2022年10月發(fā)布《人工智能權(quán)利法案藍(lán)圖》,列出五項(xiàng)指導(dǎo)自動(dòng)化系統(tǒng)設(shè)計(jì)和使用的原則。

2)2023年2月簽署行政命令,要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在使用新技術(shù)時(shí)消除算法偏見。

3)2023年5月修訂《國(guó)家人工智能研發(fā)戰(zhàn)略計(jì)劃》,協(xié)調(diào)聯(lián)邦研發(fā)投資。

④其他相關(guān)倡議

1)2023年7月,拜登政府召集主要人工智能公司,承諾推動(dòng)人工智能技術(shù)的安全可靠發(fā)展。

2)國(guó)會(huì)計(jì)劃成立人工智能兩黨特別工作組,確保美國(guó)在人工智能創(chuàng)新方面處于領(lǐng)先地位。

(2)ENFORCE法案構(gòu)建新型人工智能治理模式，向外傳導(dǎo)治理壓力

不同于上述針對(duì)人工智能的專門管理法案和發(fā)展計(jì)劃等文件，ENFORCE法案是將人工智能納入已有出口管制框架，通過(guò)擴(kuò)張總統(tǒng)權(quán)力、擴(kuò)大商務(wù)部授權(quán)許可范圍，利用傳統(tǒng)的出口管制機(jī)構(gòu)進(jìn)行對(duì)于人工智能治理。

這是一次對(duì)于機(jī)構(gòu)職能調(diào)整的立法實(shí)踐，可能減小美國(guó)人工智能安全委員會(huì)等專門機(jī)構(gòu)的管理壓力，將治理壓力向外部機(jī)關(guān)傳導(dǎo)，從而構(gòu)建能夠持續(xù)、健康運(yùn)行的美國(guó)各機(jī)關(guān)之間的權(quán)力制約平衡機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)于人工智能更加一般化、長(zhǎng)效性的管制。

同時(shí)值得注意的是，當(dāng)前ENFORCE法案的出口限制主要是針對(duì)針對(duì)構(gòu)成危險(xiǎn)能力較高的人工智能系統(tǒng)，但通過(guò)“臨時(shí)定義”和“最終定義”可知，何種人工智能系統(tǒng)最終可被確定為“受限人工智能系統(tǒng)”從而受到管制尚未有定論，其具體標(biāo)準(zhǔn)的解釋權(quán)仍需經(jīng)過(guò)商務(wù)部長(zhǎng)、國(guó)務(wù)卿、國(guó)防部長(zhǎng)、能源部長(zhǎng)討論得出。這意味著美國(guó)對(duì)于限制人工智能出口范圍尤為謹(jǐn)慎，將各方面因素納入考慮，以防止在新型的嵌入式人工智能出口管制機(jī)制下，出現(xiàn)立法預(yù)期和法律實(shí)踐不一致的情況。

3

對(duì)美國(guó)其他方面影響

（1）有利影響

除了對(duì)美國(guó)政策體系和政治職能結(jié)構(gòu)變化的影響，該法案對(duì)于人工智能行業(yè)發(fā)展也具有顯而易見的規(guī)制與引導(dǎo)作用，將有助于美國(guó)在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)先地位和國(guó)家安全利益得到有效保障。

首先，該法案將促進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)保護(hù)常態(tài)化。人工智能技術(shù)在當(dāng)今世界具有重要戰(zhàn)略價(jià)值，涉及到國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)發(fā)展等多個(gè)領(lǐng)域。目前，AlphaTech已經(jīng)開發(fā)了用于軍事偵察的先進(jìn)人工智能圖像識(shí)別系統(tǒng)。由于其具有潛在的軍事應(yīng)用意義，美國(guó)政府決定禁止將該技術(shù)出口到“有不安全行為的國(guó)家和組織”，以確保美國(guó)在軍事領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)地位不受到威脅。通過(guò)制定人工智能出口管制政策，美國(guó)可以更好地保護(hù)關(guān)鍵人工智能技術(shù)不被敵對(duì)國(guó)家或組織獲取或?yàn)E用。

其次，該法案將維護(hù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易利益。人工智能技術(shù)已成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎，對(duì)國(guó)際貿(mào)易和投資產(chǎn)生了重大影響。通過(guò)出口管制政策，美國(guó)可以確保其在人工智能領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不受到侵蝕，同時(shí)保護(hù)本國(guó)企業(yè)的利益。例如，美國(guó)可能會(huì)限制將用于先進(jìn)制造業(yè)的人工智能技術(shù)出口到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手如中國(guó)等國(guó)家，以防止其加劇美國(guó)的貿(mào)易逆差和技術(shù)泄露問(wèn)題。

另外，該法案還將加強(qiáng)國(guó)際合作和促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)制定。人工智能技術(shù)的發(fā)展需要國(guó)際社會(huì)共同努力，加強(qiáng)合作和標(biāo)準(zhǔn)制定對(duì)于解決跨國(guó)安全和治理挑戰(zhàn)至關(guān)重要。通過(guò)制定出口管制政策，美國(guó)可以向國(guó)際社會(huì)發(fā)出信號(hào)，呼吁其他國(guó)家共同采取行動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)人工智能技術(shù)的監(jiān)管和管理。例如，美國(guó)可能與歐盟、日本等盟國(guó)合作，共同制定人工智能出口管制標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制，以建立更加健全的國(guó)際人工智能治理體系。

（2）不利影響

但同時(shí)，也有專家指出法案將對(duì)美國(guó)產(chǎn)生不利影響，研究主要集中在下述三個(gè)方面：

①美國(guó)或?qū)适Ь薮笕斯ぶ悄苁袌?chǎng)（摘自環(huán)球時(shí)報(bào)）

位于舊金山的開放人工智能研究中心的政策主管杰克·克拉克對(duì)梅茨說(shuō)：“可以完全控制出口的例子非常少，而犯錯(cuò)的幾率相當(dāng)大。如果事情出了問(wèn)題，可能給人工智能界造成真正的破壞。”梅茨認(rèn)為，在接受公眾意見后，美國(guó)商務(wù)部將起草一份正式計(jì)劃，該計(jì)劃可能導(dǎo)致從指定人工智能出口的許可新規(guī)到徹底禁止出口。而中國(guó)是世界第一消費(fèi)大國(guó)，美國(guó)如果放棄掉中國(guó)這個(gè)大市場(chǎng)，不僅自身因市場(chǎng)萎縮利潤(rùn)不足，競(jìng)爭(zhēng)力下降。而且，這樣一個(gè)大市場(chǎng)讓中國(guó)和歐日韓企業(yè)占領(lǐng)，無(wú)疑是給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手添油加力。

②該法案結(jié)果或?qū)?duì)美國(guó)人工智能的發(fā)展帶來(lái)不利影響（摘自環(huán)球時(shí)報(bào)）

作為人工智能領(lǐng)域資深記者，梅茨指出，公司極少像對(duì)待秘方那樣秘密持有人工智能研究的詳細(xì)情況。相反，它們共享新學(xué)到的內(nèi)容，希望其他研究者能在此基礎(chǔ)上繼續(xù)研究。一家公司的“突破”常常是私人公司和大學(xué)的多位研究者一直研究的內(nèi)容的最新重復(fù)。據(jù)悉，許多人工智能的計(jì)算機(jī)密碼都公布在阿奇夫論文預(yù)印本網(wǎng)站等網(wǎng)站上。阿奇夫論文預(yù)印本網(wǎng)站是學(xué)術(shù)界和企業(yè)研究的知識(shí)庫(kù)。因此，許多政策專家認(rèn)為，如果美國(guó)限制人工智能產(chǎn)品和服務(wù)的出口，那么它將幾乎不會(huì)對(duì)中國(guó)及其他國(guó)家的人工智能的進(jìn)步產(chǎn)生影響。

例如在數(shù)據(jù)集問(wèn)題上，禁止對(duì)華AI模型出口同樣可能讓美國(guó)公司錯(cuò)失借助中國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行AI迭代的機(jī)會(huì)。作為AI迭代的核心，機(jī)器學(xué)習(xí)讓AI的智能程度隨著互動(dòng)次數(shù)與質(zhì)量的上升而提高，簡(jiǎn)言之就是“越用越聰明”。許多 AI 初創(chuàng)公司主動(dòng)開源的目的之一，便是讓盡可能多的用戶參與，幫助其AI模型加速演進(jìn)。而中國(guó)市場(chǎng)龐大、信息化程度高，巨大的用戶基數(shù)與多樣化的需求，堪稱 AI 迭代的“富礦”。如今美方為了遏制中國(guó)AI發(fā)展，竟將這座金山主動(dòng)放棄，足見其急切與緊張。

③該法案可能導(dǎo)致人才流失（摘自環(huán)球時(shí)報(bào)）

文章還稱，過(guò)嚴(yán)的限制規(guī)定，比如不準(zhǔn)外國(guó)公民在美國(guó)從事特定技術(shù)的研究，這也可能將研究人員和公司推到其他國(guó)家去。正如奧爾斯頓-伯德律師事務(wù)所律師杰森·韋特說(shuō)：“人們?cè)跉W洲從事此類事情也許會(huì)容易些。”

4

影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展

該法案將多大程度影響中國(guó)發(fā)展，是被廣泛關(guān)心的問(wèn)題。對(duì)于中國(guó)的人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家安全，人工智能出口管制可能會(huì)造成如下影響：

（1）技術(shù)研究受阻礙

因?yàn)闊o(wú)法獲取到美國(guó)領(lǐng)先的人工智能大模型或其他技術(shù)，中國(guó)人工智能研究可能會(huì)受到限制，在該方面的技術(shù)進(jìn)步放緩，尤其是在軍事、網(wǎng)絡(luò)安全等高度敏感的領(lǐng)域。

（2）產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)受影響

可能會(huì)影響中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，特別是那些依賴于進(jìn)口美國(guó)技術(shù)、依賴美國(guó)人工智能基礎(chǔ)模型的企業(yè)。這可能會(huì)導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)地位受損，或者迫使它們尋找其他替代方案來(lái)填補(bǔ)技術(shù)缺口，例如迫使中國(guó)企業(yè)更加依賴國(guó)內(nèi)創(chuàng)新和自主研發(fā)。

（3）國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)增加

中國(guó)政府和軍方可能會(huì)面臨更大的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)闊o(wú)法獲得來(lái)自美國(guó)的關(guān)鍵人工智能技術(shù)。這可能會(huì)影響中國(guó)的國(guó)防能力和網(wǎng)絡(luò)安全，尤其是在與美國(guó)的軍事和情報(bào)方面的較量。

（4）自主研發(fā)和創(chuàng)新加速

也有專家認(rèn)為減少國(guó)內(nèi)個(gè)體和企業(yè)對(duì)于美國(guó)人工智能大模型的依賴本是中國(guó)謀求自身發(fā)展的應(yīng)然之舉，美國(guó)的管制恰好能夠?yàn)橹袊?guó)獨(dú)立發(fā)展自身人工智能技術(shù)創(chuàng)造空間。

正如美國(guó)針對(duì)中國(guó)芯片出口管制，雖然在一定程度上影響了中國(guó)半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)，但同時(shí)也產(chǎn)生了令美國(guó)頭疼的后果：中國(guó)正在加大對(duì)更先進(jìn)芯片的國(guó)內(nèi)投資，且由于美國(guó)芯片公司在中國(guó)市場(chǎng)份額的下降和收入的降低，對(duì)美國(guó)芯片公司支撐地位的研發(fā)投入也隨之降低。

因此，該人工智能出口法案的提出和通過(guò)，反而可能減少中國(guó)對(duì)美國(guó)技術(shù)的依賴，受到限制的影響可能會(huì)促使中國(guó)政府和企業(yè)加大對(duì)自主研發(fā)和創(chuàng)新的投入。中國(guó)可能會(huì)加快培育本土人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，以減少對(duì)進(jìn)口技術(shù)的依賴，從而提高自身的技術(shù)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。

總體而言，人工智能出口管制可能會(huì)對(duì)中國(guó)的人工智能產(chǎn)業(yè)和國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)生重大影響，迫使中國(guó)加速實(shí)現(xiàn)技術(shù)自主化和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。同時(shí)，這也可能會(huì)加劇中美之間在人工智能領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)和地緣政治的緊張局勢(shì)。

Part3 

美國(guó)人工智能安全委員會(huì)發(fā)展展望

在復(fù)雜的技術(shù)基礎(chǔ)、國(guó)際合作競(jìng)爭(zhēng)的背景下，美國(guó)的人工智能出口政策不一定能完全按照兩黨議員在眾議院提交的文本得到通過(guò)與執(zhí)行。未來(lái)美國(guó)人工智能出口政策仍然受到多方面因素的影響：

1

開源化趨勢(shì)因素：

生成式人工智能行業(yè)似乎呈現(xiàn)出轉(zhuǎn)向開源模型的發(fā)展趨勢(shì)。最早OpenAI的GPT-1、GPT-2都是開源的。2023年，Meta和IBM成立了“人工智能聯(lián)盟”，倡導(dǎo)以“開放科學(xué)”的方式進(jìn)行人工智能開發(fā)。2024年4月，科技巨頭Meta將其最新的LlaMA 3模型完全開源，這意味著任何人都可以檢查和使用它。谷歌在此前將其所有人工智能開發(fā)都保留為專有之后，2024年2月開始也更加接近開源。這家搜索引擎巨頭表示，其新的人工智能“開放模型”系列將可供免費(fèi)實(shí)驗(yàn)。盡管GPT-3開源之后又閉源了，但包含上述例子在內(nèi)的科技企業(yè)實(shí)踐已然奠定開源作為整個(gè)生成式人工智能的主流。

未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，開源和閉源會(huì)形成互相博弈和競(jìng)爭(zhēng)的格局，控制對(duì)于人工智能模型的訪問(wèn)將非常困難。并且，由于監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能難以制定正確的標(biāo)準(zhǔn)（正如ENFORCE法案中的“受限人工智能系統(tǒng)”的定義）來(lái)確定哪些模型應(yīng)該受到控制，對(duì)更專有模型、封閉式模型實(shí)施控制也具有極大的挑戰(zhàn)性。

而隨著越來(lái)越多的人工智能模型轉(zhuǎn)向開源，美國(guó)或?qū)l(fā)現(xiàn)難以通過(guò)傳統(tǒng)的出口管制手段有效地控制人工智能技術(shù)的傳播。由于技術(shù)模型相較于實(shí)體物品來(lái)說(shuō)更容易流入國(guó)際市場(chǎng)，開源模型的普及可能會(huì)削弱美國(guó)政府對(duì)出口管制的影響力。

2

 芯片與技術(shù)出口管制后果

美國(guó)對(duì)芯片出口的限制可能會(huì)導(dǎo)致一些國(guó)家加大在芯片和人工智能領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)投資，以減少對(duì)美國(guó)技術(shù)的依賴。這種情況下，美國(guó)可能會(huì)面臨更多競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，同時(shí)失去一些市場(chǎng)份額。美國(guó)最大的人工智能芯片制造商英偉達(dá)首席財(cái)務(wù)官科萊特•克雷斯 (Colette Kress) 在 2024年2 月份表示，英偉達(dá)收入“在美國(guó)政府2023年10 月實(shí)施出口管制法規(guī)后大幅下降”。

3

技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)家安全的平衡，

國(guó)際合作與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的平衡

美國(guó)政府需要在技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)家安全之間找到平衡。出口管制政策需要確保國(guó)家的關(guān)鍵技術(shù)不被敵對(duì)國(guó)家濫用，同時(shí)又不能過(guò)度限制技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際合作。美國(guó)在制定人工智能出口政策時(shí)還需要考慮國(guó)際合作與競(jìng)爭(zhēng)的因素，與盟國(guó)和合作伙伴的密切合作可以加強(qiáng)對(duì)技術(shù)傳播的控制，同時(shí)也可以促進(jìn)技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新。對(duì)此，出口管制措施可能會(huì)新增豁免條款，或受到后續(xù)人工智能出口相關(guān)的雙邊協(xié)定、多邊協(xié)定的影響。

綜上所述，美國(guó)人工智能出口政策的展望將受到開源化趨勢(shì)、芯片出口管制、技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)家安全之間的平衡以及國(guó)際合作與競(jìng)爭(zhēng)等因素的影響。在這一復(fù)雜的背景下，美國(guó)政府需要制定靈活而有效的政策來(lái)適應(yīng)不斷變化的國(guó)際環(huán)境和技術(shù)發(fā)展，或許針對(duì)受限人工智能系統(tǒng)的“臨時(shí)定義”豁口就是為上述問(wèn)題留下的靈活調(diào)整空間。

*該文章轉(zhuǎn)載自清華大學(xué)人工智能國(guó)際治理研究院

清華大學(xué)人工智能國(guó)際治理研究院（Institute for AI International Governance, Tsinghua University，THU I-AIIG）是2020年4月由清華大學(xué)成立的校級(jí)科研機(jī)構(gòu)。依托清華大學(xué)在人工智能與國(guó)際治理方面的已有積累和跨學(xué)科優(yōu)勢(shì)，研究院面向人工智能國(guó)際治理重大理論問(wèn)題及政策需求開展研究，致力于提升清華在該領(lǐng)域的全球?qū)W術(shù)影響力和政策引領(lǐng)作用，為中國(guó)積極參與人工智能國(guó)際治理提供智力支撐。

作者 | 李依栩